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发布日期：2025-04-20 05:49 点击次数：146

圆信永丰基金管理有限公司圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约基金管理东谈主：圆信永丰基金管理有限公司基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约目录一、基金托管公约当事东谈主 1 二、基金托管公约的依据、宗旨和原则 2 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 3 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 8 五、基金财产撑执 8 六、指示的发送、证实和实行 11 七、往复及计帐交收安排 13 八、基金钞票净值野心和管帐核算 16 九、基金收益分派 21 十、信息流露 21 十一、基金用度 23 十二、基金份额执有东谈主名册的撑执 25 十三、基金磋议文献和档案的保存 25 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 26 十五、不容行径 28 十六、基金托管公约的变更、远离与基金财产的计帐 29 十七、爽约职守 31 十八、争议处理步地 32 十九、基金托管公约的服从 32 二十、基金托管公约的签订 33 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约一、基金托管公约当事东谈主（一）基金管理东谈主称号：圆信永丰基金管理有限公司住所：中国（福建）开脱贸易闇练区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175 法定代表东谈主：胡荣炜成立时候：2014 年 1 月 2 日批准开垦机关及批准开垦文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕注册成本：东谈主民币贰亿元整组织体式: 有限职守公司操办范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票管理、钞票管理和中国证监会许可的其他业务存续时期：永续操办电话： 021-60366000 传真： 021-60366001 磋议东谈主：严晓波（二）基金托管东谈主称号：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）法定代表东谈主：廖林电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 磋议东谈主：郭明成立时候：1984 年 1 月 1 日圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约组织体式：股份有限公司注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元批准开垦机关和开垦文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意诈骗中央银行职能的决定》（国发1983146 号）存续时期：执续操办操办范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障兼代理业务；代理计谋性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；撑执箱就业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理就业；年金账户管理就业；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、参议、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人就业；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。二、基金托管公约的依据、宗旨和原则缔结本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《证券投资基金信息流露内容与格式准则第 7 号〈托管公约的内容与花式〉》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险章程》”）、《圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他磋议章程。缔结本公约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的撑执、投资运作、净值野心、收益分派、信息流露及相互监督等磋议事宜中的职权、义圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有一样含义。三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径诈骗监督权金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）、钞票支执证券、次级债、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、同行存单、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须适合中国证监会联系章程)。本基金不投资于股票等权益类钞票，也不投资于可调遣债券（可分离往复可转债的纯债部分除外）、可交换债券。本基金不得投资于联系法律、法例、部门划定及《基金合同》不容投资的投资器具。如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调整投资范围。投融资比例进行监督：（1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票树立比例为：本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；投资于中短借主题债券的比例不低于非现款基金钞票的 80%。现款或者到期日在一年以内的政府债圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。基金管理东谈主依期提供投资于中短期主题联系证券的名单，并依期更新，基金托管东谈主仅按名单监督。因基金范围或阛阓变化等身分导致投资组合不适合上述章程的，基金管理东谈主应在合理的期限内休养基金的投资组合，以适合上述比例戒指。法律法例另有章程时，从其章程。（2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合免除以下投资限制： a、本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于中短期主题债券比例不低于非现款钞票的 80%； b、保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； c、本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10%； d、本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一都基金执有一家公司发行的证券，不越过该证券的 10%； e、本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得越过基金钞票净值的 10%； f、本基金执有的一都钞票支执证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%； g、本基金执有的兼并（指兼并信用级别）钞票支执证券的比例，不得越过该钞票支执证券范围的 10%； h、本基金管理东谈主管理并由本基金托管东谈主托管的一都基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支执证券，不得越过其各样钞票支执证券测度范围的 10%； i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证券。基金执有钞票支执证券时期，淌若其信用等第下落、不再适合投资模范，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出； j、本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金钞票净值的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约 k、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得越过该基金钞票净值的 15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不符合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； m、本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%。淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准；法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合模范后，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。（3）法例允许的基金投资比例休养期限除上述第 b、i、k、l 项外，由于证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应在 10 个往改日内进行休养，但中国证监会章程的颠倒情形除外。基金管理东谈主应在出现可预思钞票范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日负责向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司应酬措施，便于托管东谈主实施往复监督。对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制休养的，基金管理东谈主应提前奉告基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东谈主解析基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开发等因素影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统休养预留所需的合理必要时候。除投资钞票树立外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》生效之日起开动。投资不容行径进行监督：根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：（1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或提供担保；（3）从事承担无尽职守的投资；圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；（5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实际箝制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的，应当适合基金的投资标的和投资策略，免除基金份额执有东谈主利益优先原则，珍视利益谮媚，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实行。联系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的章程实行。督。基金管理东谈主参与银行间阛阓往复,应按照审慎的风险箝制原则评估往复敌手资信风险，并自主采用往复敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边认同的步地提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明内容真确、准确、完好意思。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性说明进行骨子审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实行往复并变成基金钞票亏蚀的，基金托管东谈主不承担职守。基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付) 的往复结算步地进行往复。本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商等触及到入款银行采用方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此采用入款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金变成的亏蚀，基金托管东谈主不承担任何职守，联系亏蚀由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付职守后，有权要求联系职守东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付职守。圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约（二）基金托管东谈主应根据磋议法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值野心、各样基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。（三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合同》、基金托管公约磋议章程时，应实时以书面体式奉告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到奉告后应不才一个责任日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行说明或举证。在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应报告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违背《基金合同》而以致投资者遭逢的亏蚀。对于依据往复模范尚未成交的且基金托管东谈主在往复前简略监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法例定程或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即奉告基金管理东谈主，并向中国证监会论述。对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复模范依然成交的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管理东谈主，并论述中国证监会。基金管理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时候内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管理东谈主应积极合作提供相关数据良友和轨制等。基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定钞票处置和信息流露方面的复核和监督。当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应立即论述中国证监会，同期奉告基金管理东谈主限期改造。圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约基金管理东谈主无正派意义，断绝、辗转基金托管东谈主根据本公约章程诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主野心的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等行径。基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他磋议章程时，基金管理东谈主应实时以书面体式奉告基金托管东谈主限期改造，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对质实并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管东谈主对基金管理东谈主奉告的违纪事项未能在限期内改造的，基金管理东谈主应论述中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭逢的亏蚀。基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应立即论述中国证监会和银行业监督管理机构，同期奉告基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主应积极合作基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系资料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在章程时候内回答基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主无正派意义，断绝、辗转基金管理东谈主根据本公约章程诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡警告仍不改正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。五、基金财产撑执（一）基金财产撑执的原则圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约交运用、贬责、分派基金的任何财产。户。他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与孤立。理东谈主负责与磋议当事东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金变成亏蚀的，基金管理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担职守。（二）召募资金的考据召募期内销售机构按销售与就业代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托管履历的营业银行开设的圆信永丰基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金募集金额、基金份额执有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等磋议章程后，由基金管理东谈主聘任适合《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一都资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》凯旋的条件，由基金管理东谈主按章程办理退款事宜。（三）基金的银行账户的开立和管理基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑执基金的银行入款。该账户的开设和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入活动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。钞票托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约任何银行账户进行本基金业务除外的行动。钞票托管专户的管理当适合《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《东谈主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他章程。（四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的步地在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。（五）依期入款账户基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全撑执和日常监督核查的原则，入款行应尽量采用基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期存款投资，基金管理东谈主都必须和入款机构签订依期入款公约，约定两边的职权和义务，该公约手脚划款指示附件。该公约中需有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何步地被典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。在取得入款证实书后，基金托管东谈主撑执证实书本来或者复印件。基金管理东谈主应该在合理的时候内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取依期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主双方协商处理。（六）债券托管账户的开立和管理《基金合同》凯旋后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足宇宙银行间同行拆借阛阓的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。场回购主公约，本来由基金托管东谈主撑执，基金管理东谈主保存副本。（七）其他账户的开设和管理在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法例定程和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据磋议法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议公法使用并管理。（八）基金财产投资的磋议什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的撑执基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑执库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑执库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验箝制下的什物证券在基金托管东谈主撑执时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺灵验箝制或撑执的证券不承担撑执职守。（九）与基金财产磋议的紧要合同的撑执由基金管理东谈主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分离应由基金托管东谈主、基金管理东谈主撑执。除本公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金磋议的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份本来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全步地将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑执部门 15 年以上。六、指示的发送、证实和实行（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面通知（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并章程基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证实有权发送东谈主圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权奉告当日回函向基金管理东谈主证实。基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有消亡义务，其内容不得向授权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主流露，但法律法例定程或有权机关另有要求的除外。（二）指示的内容指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他款项支付的指示。基金管理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时候、金额、账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指示。（三）指示的发送、证实和实行的时候和模范指示由“授权奉告”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的步地向基金托管东谈主发送，并以传真手脚救急步地备用。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行证实，因管理东谈主未能实时与托管东谈主进行指示证实,以致资金未能实时到账所变成的亏蚀不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管公约及“授权奉告”约定的方法确认指示灵验后，方可实行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其服从。基金管理东谈主应按照《基金法》、磋议法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的操办权限和往复权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的时间。发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款结果时点 2 小时的指示实行时候。由基金管理东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出富饶划款所需时候，以致资金未能实时到账所变成的亏蚀由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应审慎考据磋议指示内容要素，复核无误后应在规依期限内实行，不得延误。基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有富饶的资金余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实行，独立即奉告基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为伪善行该指示而变成亏蚀的职守。基金管理东谈主应将同行阛阓国债往复奉告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约（四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处理模范基金管理东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或越过权限发送指令及交割信息造作，指示中膺惩信息不完好意思等。基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示造作时，有权断绝执行，并实时奉告基金管理东谈主改正。（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理模范基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协议或磋议基金法例的磋议章程，不予实行，并应实时以书面体式奉告基金管理东谈主改造，基金管理东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函证实，由此变成的亏蚀由基金管理东谈主承担。（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法基金托管东谈主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正常灵验指示实行，给基金份额执有东谈主变成亏蚀的，应负补偿职守。（七）更换被授权东谈主的模范基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或转换被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面证实过的步地向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。变更奉告应载明凯旋时候，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主证实。授权变更于变更奉告载明的凯旋时候凯旋。若变更奉告载明的凯旋时候早于基金托管东谈主收到变更奉告时候，则授权变更于基金托管东谈主收到变更奉告时凯旋。基金管理东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更奉告的本来送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主通知凯旋后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被转换授权东谈主员超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担职守.被授权东谈主变更奉告本来与基金托管东谈主之前收到的副本不一致的，以副本为准，联系职守由基金管理东谈主承担”。七、往复及计帐交收安排圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约（一）采用代理证券买卖的证券操办机构的模范和模范基金管理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券操办机构。基金管理东谈主负责根据联系模范以及里面管理轨制对磋议证券操办机构进行查考后笃定代理本基金证券买卖证券操办机构，并承担相应职守。基金管理东谈主和被采用的证券操办机构签订往复单元使用公约，由基金管理东谈主奉告基金托管东谈主，并在法定信息流露公告中流露磋议内容。基金管理东谈主应实时将基金往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面体式奉告基金托管东谈主。（二）基金投资证券后的计帐交收安排基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据磋议法律法例及联系业务公法，签订《证券往复资金结算公约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结算业务中的职守。本基金投资于证券发生的统统场内、场酬酢易的资金计帐交割，一都由基金托管东谈主负责办理。本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及计帐代理银行办理。淌若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏蚀，应由基金托管东谈主负责补偿基金的亏蚀；淌若因为基金管理东谈主违背法律法例的章程进行证券投资或违背两边签订的《证券往复资金结算公约》而变成基金投资计帐繁难和风险的，托管东谈主发现后应立即奉告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金变成的亏蚀由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券经过中出现超买或超卖惬心，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金及基金托管东谈主变成的亏蚀由基金管理东谈主承担。淌若非因基金托管东谈主原因发生超买行径，基金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的指示时，有富饶的头圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分考虑基金托管东谈主的划款处理所需的合理时候。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金托管东谈主变成的亏蚀由基金管理东谈主承担。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主适正当律法例、《基金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝实行。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的亏蚀由基金托管东谈主承担。基金参与 T+0 往复所非担保交收债券往复的，基金管理东谈主应确保有足额头寸用于上述往复，并必须于 T+0 日 14 时之前出具灵验划款指示（含不践约讲述申请），并确保指示要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与践诺交收信息一致。如由于基金管理东谈主的原因导致 T+0 非担保交收失败，由此给基金托管东谈主变成亏蚀的基金管理东谈主本旨担补偿职守。（三）资金、证券账目及往复纪录的查对对基金的往复纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外流露基金份额净值之前，必须保证今日统统践诺往复纪录与基金管帐账簿上的往复纪录齐备一致。淌若践诺往复纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完好意思或不真确，由此导致的亏蚀由基金的管帐职守方承担。对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。对基金证券账目，由每周临了一个往改日终了时联系各方进行对账。对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。对往复纪录，由联系各方逐日对账一次。（四）申购、赎回、调遣绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事东谈主的职守基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和其他销售机构的销售网点进行申购和赎回恳求，由基金管理东谈主理理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责吸收并证实资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约基金管理东谈主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经证实的基金申购金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和完好意思性负责。基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算步地，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主统共帐账户和钞票托管专户之间交收。淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时奉告基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主划付，由此产生的职守应由基金管理东谈主承担。后果严重的基金托管东谈主应向中国证监会论述。淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金管理东谈主应向中国证监会论述。八、基金钞票净值野心和管帐核算（一）基金钞票净值的野心基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指野心日该类基金钞票净值除以该野心日该类基金总份额后的数值。基金份额净值的野心保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。基金管理东谈主应每个责任日对基金钞票估值。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务相通》过火他法律、法例的章程。用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个责任日往复结果后野心当日的基金钞票净值并以两边认同的步地发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核后以两边认同的步地发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金净值赐与公布。根据《基金法》，基金管理东谈主野心并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主野心的基金钞票净值。因此，本基金的管帐职守方是基金管理东谈主，圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约就与本基金磋议的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。（二）基金钞票估值方法基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。本基金的估值方法为：（1）证券往复所上市的有价证券的估值 ①往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往改日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往改日的市价（收盘价）估值；如最近往改日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近往复市价，笃定公允价钱； ②往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； ③往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； ④往复所上市往复的可调遣债券以逐日收盘价手脚估值全价； ⑤往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值手艺笃定公允价值。交易所阛阓挂牌转让的钞票支执证券，领受估值手艺笃定公允价值； ⑥对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行休养以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值手艺笃定其公允价值。（2）初度公开刊行未上市的债券，领受估值手艺笃定公允价值，在估值技圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然各异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（4）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按债券所处的阛阓分离估值。（5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。（6）本基金执有的回购以成本列示，按合同利率在回购时期内逐日计提应收或应付利息。（7）本基金执有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。（8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。（9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。（10）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。（三）实施侧袋机制时期的基金钞票估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。（四）估值差错处理因基金估值造作给投资者变成亏蚀的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的职守，有权向谬误东谈主追偿。圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约当基金管理东谈主野心的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确认后公告的，由此变成的投资者或基金的亏蚀，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费率和托管费率的比例各自承担相应的职守。由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后仍不成发现该造作，进而导致基金钞票净值、基金份额净值野心造作变成投资者或基金的亏蚀，以及由此变成以后往改日基金钞票净值、基金份额净值计算顺延造作而引起的投资者或基金的亏蚀，由提供造作信息确当事东谈主一方负责补偿。基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的误差不手脚基金钞票估值造作处理。由于不可抗力原因，或由于证券往复所或登记结算公司等机构发送的数据造作等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适合、合理的措施进行检讨，然而未能发现该造作的，由此变成的基金钞票估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或削弱由此变成的影响。当基金管理东谈主野心的基金钞票净值与基金托管东谈主的野心结果不一致时，联系各方应本着戮力守法的气魄再行野心查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的野心结果为准对外公布，由此变成的亏蚀以及因该往改日基金钞票净值野心顺延造作而引起的亏蚀由基金管理东谈主承担补偿职守，基金托管东谈主不负补偿责任。（五）基金账册的建立基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按照联系各方约定的同一记账方法和管帐处理原则，分离独随即竖立、登录和撑执本基金的全套账册，春联系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并改造，保证联系各方平行登录的账册纪录齐备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的野心和公告的，以基金管理圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约东谈主的账册为准。（六）基金依期论述的编制和复核基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分离孤立编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。在《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金管理东谈主在每个季度结果之日起 15 个工作日内完成季度论述编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期论述编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度论述编制并公告。基金管理东谈主在 5 个责任日内完成月度论述，在月度论述完成当日，对论述加盖公章后，以加密传真步地将磋谈论述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果实时书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个责任日内完成季度论述，在季度论述完成当日，将磋谈论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在上半年结果之日起 30 日内完成中期论述，在中期论述完成当日，将磋谈论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在每年结果之日起 45 日内完成年度论述，在年度论述完成当日，将磋谈论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面奉告基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核经过中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以联系各方认同的账务处理步地为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，联系各方各自留存一份。淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。基金托管东谈主在对财务管帐论述、季度论述、中期论述或年度论述复核结束后，需盖章证实或出具相应的复核证实书，以备有权机构春联系文献审核时请示。圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约九、基金收益分派（一）基金可供分派利润基金可供分派利润指结果收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益的孰低数。（二）基金收益分派的原则金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派步地是现款分成；日的各样基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；金份额收取销售就业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并类别的每一基金份额享有同均分派权；（三）基金收益分派决策的制定和实施模范基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分派决策笃定后，由基金管理东谈主在 2 日内在至少一家章程前言公告并报中国证监会备案。基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的一都资金划入基金管理东谈主的指定账户。（四）实施侧袋机制时期的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。十、信息流露（一）消亡义务除按照《基金法》、《信息流露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息流露的磋议章程进行流露除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应信守消亡的义务。基金管理东谈主与基金托圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约管东谈主对基金的任何信息，除法律法例定程之外，不得在其公开流露之前，先行对任何第三方流露。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背保密义务：会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。（二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息流露中的职责和信息流露模范基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自承担相应的信息流露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定步地和时限流露的义务。根据《信息流露办法》的要求，本基金信息流露的文献包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品良友摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》凯旋公告、依期论述、临时论述、基金净值信息等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制的基金净值信息、基金事迹推崇数据、基金依期论述、更新的招募说明书等公开流露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主出具书面文献或者盖章证实。基金年报中的财务管帐论述部分，经适合《证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可流露。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊流露本基金信息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完好意思、实时照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法划定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅。投资者在支付工本费后可在合理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。（三）暂停或延伸信息流露的情形圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约（四）本公约下基金的信息流露事项以法律法例定程、基金合同“第十八部分基金的信息流露”及本章从简定的内容为准。十一、基金用度（一）基金管理费的计提比例和计提方法基金管理费按前一日基金钞票净值 0.30%年费率计提。野心方法如下： H＝E×0.30%÷以前天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金钞票净值（二）基金托管费的计提比例和计提方法基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。野心方法如下： H＝E×0.10%÷以前天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值（三）销售就业费的计提比例和计提方法本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率为 0.4%，E 类基金份额的销售就业费年费率为 0.01%。销售就业费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东谈主就业等各项用度。 C 类基金份额的销售就业费计提的野心公式如下： H＝E×0.4%÷以前天数 H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售就业费 E 为前一日的 C 类基金份额的基金钞票净值 E 类基金份额的销售就业费计提的野心公式如下： H＝E×0.01%÷以前天数 H 为逐日应计提的 E 类基金份额销售就业费 E 为前一日的 E 类基金份额的基金钞票净值（四）证券往复用度、基金信息流露用度、基金份额执有东谈主大会用度、基金圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约的银行汇划用度、基金的账户开户用度、账户惊叹用度、《基金合同》凯旋后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据磋议法例、《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度践诺支拨金额支付，列入当期基金用度。（五）不列入基金用度的名堂基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未齐备履行义务导致的用度支拨或基金财产的亏蚀、《基金合同》凯旋前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息流露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据联系法律法例，以及中国证监会的磋议章程不得列入基金用度的名堂不列入基金用度。（六）基金管理费、基金托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售就业费的复核模范、支付步地和时候。基金托管东谈主对不适合《基金法》、《运作办法》等磋议章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝实行。基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售就业费等，根据本托管公约和《基金合同》的磋议章程进行复核。基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支取。基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售就业费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性划出，由基金登记机构代收，登记机构收到款项后按照联系合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。（七）淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背磋议法律法例的磋议章程和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约面说明，淌若基金托管东谈主以为基金管理东谈主无正派或合理的意义，不错断绝支付。（八）实施侧袋机制时期的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的章程。十二、基金份额执有东谈主名册的撑执基金管理东谈主和基金托管东谈主须分离妥善撑执的基金份额执有东谈主名册，包括《基金合同》凯旋日、《基金合同》远离日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额执有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑执，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系公法分离撑执基金份额执有东谈主名册。撑执步地不错领受电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册：《基金合同》凯旋日、《基金合同》远离日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》凯旋日、《基金合同》远离日等触及到基金膺惩事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发生日后十个责任日内提交。基金托管东谈主以电子版体式妥善撑执基金份额执有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从消亡义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善撑执基金份额执有东谈主名册，应按磋议法例定程各自承担相应的职守。十三、基金磋议文献和档案的保存圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金账册、往复纪录和膺惩合同等，保存期限不少于 15 年，春联系信息负有消亡义务，但司法强制检讨情形及法律法例定程的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他联系良友，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系良友。基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋议的合同、公约传真给基金托管东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的磋议文献。十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换（一）基金管理东谈主的更换有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远离： (1) 被照章取消基金管理履历； (2) 被基金份额执有东谈主大会解任； (3) 照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业； (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或测度执有 10%以上（含（2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金管理东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；（4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额执有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在章程前言公告；（6）叮属：基金管理东谈主职责远离的，基金管理东谈主应妥善撑执基金管理业务良友，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；（7）审计：基金管理东谈主职责远离的，应当按照法律法例定程聘任适合《证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；（8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主磋议的称号字样。金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采取审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额执有东谈主的利益变成亏蚀，原基金管理东谈主有义务协助新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主尽快收复基金财产的投资运作。（二）基金托管东谈主的更换有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离： (1) 被照章取消基金托管履历； (2) 被基金份额执有东谈主大会解任； (3) 照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业； (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或测度执有 10%以上（含（2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约基金托管东谈主；（4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在章程前言公告；（6）叮属：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善撑执基金财产和基金托管业务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金钞票总值；（7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法例定程聘任适合《证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采取审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额执有东谈主的利益变成亏蚀，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快叮属基金钞票。（三）基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换模范总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在章程前言上蚁合公告。十五、不容行径托管公约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公道地对待其管理或托管的不同基金财产。圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担亏蚀。（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金操办经过中任何尚未按法律法例定程的步地公开流露的信息。（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。（七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的普通灵验指示拖延或断绝实行。（八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高等基金管理东谈主员相互兼职。（九）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或托管公约的章程进行贬责的除外。（十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责任的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往复、专揽证券往复价钱过火他不正派的证券往复行动；（7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。（十一）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律法例磋议规定，由中国证监会章程不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。十六、基金托管公约的变更、远离与基金财产的计帐（一）托管公约的变更与远离本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何谮媚。基金托管公约的变更报中国证监会备案。发生以下情况，本托管公约远离：圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约（1）《基金合同》远离；（2）基金托管东谈主终结、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金钞票；（3）基金管理东谈主终结、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主收受基金管理权；（4）发生法律法例或《基金合同》章程的远离事项。（二）基金财产的计帐成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。照《基金合同》和本托管公约的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。管东谈主、适合《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组融合收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐论述；（5）聘任管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论述出具法律宗旨书；（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不能实时变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的统统合理费圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 (1)支付计帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)返璧基金债务； (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分派给基金份额执有东谈主。（三）基金财产计帐的公告计帐经过中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经适合《证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。（四）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。十七、爽约职守（一）淌若基金管理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管公约或者履行本托管协议不适合约定的，应当承担爽约职守。（二）因托管公约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额执有东谈主变成挫伤的，应当分离对各自的行径照章承担补偿职守，因共同行径给基金财产或者基金份额执有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿职守。然而发生下列情况，当事东谈主免责：定手脚或不手脚而变成的亏蚀等；资权而变成的亏蚀等；（三）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主变成亏蚀的，本旨担补偿职守。（四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在任责范围内有义务实时采取必要圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约的措施，刺眼亏蚀的扩大。莫得采取适合措施以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求补偿。非爽约方因刺眼亏蚀扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。（五）爽约行径虽已发生，但本托管公约简略不绝履行的，在最大戒指地保护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本公约。（六）本公约所指亏蚀均为平直亏蚀。十八、争议处理步地联系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议，除经友好协商不错处理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并春联系各方均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时期，联系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝针织、戮力、守法地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，惊叹基金份额执有东谈主的正当权益。本公约受中国法律统带。十九、基金托管公约的服从（一）基金管理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协议草案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，公约当事东谈主两边可能频频根据中国证监会的宗旨修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为负责文本。（二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》凯旋之日起凯旋。基金托管公约的灵验期自其凯旋之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。（三）基金托管公约自凯旋之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律管制力。（四）基金托管公约本来一式 3 份，除上报磋议监管机构一份外，基金管理东谈主和基金托管东谈主分离执有 1 份，每份具有同等的法律服从。圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约二十、基金托管公约的签订本托管公约经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管协议的签订地点和签订日历。本页无正文，为《圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约》署名页。《托管公约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日基金管理东谈主：圆信永丰基金管理有限公司（章）法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：签订地点：中国上海签订日：年月日基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章）法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：签订地点：中国北京签订日：年月日

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